Pełny tekst orzeczenia

Wyrok z dnia 17 kwietnia 2008 r.
II UK 186/07
Prawo do renty z tytułu niezdolności do pracy przyznanej w warunkach
określonych w art. 57 ust. 2 ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i
rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych (jednolity tekst: Dz.U. z 2004 r.
Nr 39, poz. 353 ze zm.) ustaje, gdy ubezpieczony przestał być całkowicie nie-
zdolny do pracy.
Przewodniczący SSN Zbigniew Hajn, Sędziowie SN: Jerzy Kwaśniewski,
Małgorzata Wrębiakowska-Marzec (sprawozdawca).
Sąd Najwyższy, po rozpoznaniu na posiedzeniu niejawnym w dniu 17 kwietnia
2008 r. sprawy z wniosku Krystyny D. przeciwko Zakładowi Ubezpieczeń Społecz-
nych-Oddziałowi w W. o rentę z tytułu niezdolności do pracy, na skutek skargi kasa-
cyjnej organu rentowego od wyroku Sądu Apelacyjnego we Wrocławiu z dnia 28
grudnia 2006 r. [...]
u c h y l i ł zaskarżony wyrok w części przyznającej prawo do renty z tytułu
częściowej niezdolności do pracy od dnia 1 lutego 2005 r. do dnia 30 czerwca 2005
r. i oddalił w tym zakresie apelację wnioskodawczyni od wyroku Sądu Okręgowego-
Sądu Pracy i Ubezpieczeń Społecznych we Wrocławiu z dnia 6 lipca 2005 r. [...].
U z a s a d n i e n i e
Wyrokiem z dnia 6 lipca 2005 r. Sąd Okręgowy-Sąd Pracy i Ubezpieczeń
Społecznych we Wrocławiu oddalił odwołanie Krystyny D. od decyzji Zakładu Ubez-
pieczeń Społecznych-Oddziału w W. z dnia 17 marca 2004 r., którym odmówiono jej
prawa do renty z tytułu niezdolności do pracy. Podstawę rozstrzygnięcia stanowiły
następujące ustalenia faktyczne.
Wnioskodawczyni, urodzona w 1954 r., pracowała jako sprzedawca, pomoc
kuchenna i bufetowa. Lekarz orzecznik organu rentowego rozpoznał u niej zespół
korzeniowy szyjny z usztywnieniem kręgosłupa po przebytej w październiku 2003 r.
2
operacji dyskopatii C5 - C6, zawroty głowy, uszkodzenie naczyniowe mózgu oraz
zespół bólowy dolnego odcinka kręgosłupa z objawami korzeniowymi w przebiegu
zmian zwyrodnieniowych i dyskopatii wielopoziomowej i uznał, że jest ona całkowicie
niezdolna do pracy od 16 października 2003 r. Ponieważ wnioskodawczyni w ostat-
nim dziesięcioleciu od zachorowania i złożenia wniosku o świadczenie rentowe nie
udowodniła 5 lat okresów składkowych i nieskładkowych, organ rentowy odmówił jej
prawa do renty. Biegli sądowi z zakresu neurologii, chorób wewnętrznych i ortopedii
rozpoznali u wnioskodawczyni zmiany zwyrodnieniowe i dyskopatyczne kręgosłupa
szyjnego i krzyżowo-lędźwiowego, przebytą w dniu 24 października 2003 r. operację
usunięcia dysku kręgosłupa szyjnego C-5, C-6 z usztywnieniem, zespół bólowy krę-
gosłupa szyjnego i lędźwiowe-objawowe naczyniowe uszkodzenie mózgu bez obja-
wów neurologicznych, stan po przebytym w 2004 r. wirusowym zapaleniu wątroby,
przepuklinę rozworu przełykowego, przewlekły stan zapalny żołądka i dwunastnicy,
chorobę wrzodową w wywiadzie i uznali, że wnioskodawczyni jest całkowicie nie-
zdolna do pracy od 16 października 2003 r., natomiast od daty badania przez nich do
stycznia 2005 r. - częściowo niezdolna do pracy. Biegli stwierdzili również brak pod-
staw do uznania wnioskodawczynię za niezdolną do pracy przed dniem 11 września
1994 r.
Sąd Okręgowy uznał, że pomimo istnienia u wnioskodawczyni niezdolności do
pracy, nie spełnia ona wymogu określonego w art. 58 ust.1 w związku z art. 57 ust. 1
pkt 2 ustawy z dnia 17 grudnia 1998r. o emeryturach i rentach z Funduszu Ubezpie-
czeń Społecznych (jednolity tekst: Dz.U. z 2004 r. Nr 39, poz. 353 ze zm.), zwanej
dalej ustawą o emeryturach i rentach lub ustawą emerytalną.
Wyrokiem z dnia 28 grudnia 2006 r. Sąd Apelacyjny we Wrocławiu zmienił po-
wyższy wyrok i poprzedzającą go decyzję organu rentowego w ten sposób, że przy-
znał wnioskodawczyni prawo do renty z tytułu całkowitej niezdolności do pracy po-
czynając od dnia 1 listopada 2003 r. (to jest od miesiąca, w którym został złożony
wniosek o świadczenie) do dnia 31 stycznia 2005 r., a od dnia 1 lutego 2005 r. do
dnia 30 czerwca 2005 r. rentę z tytułu częściowej niezdolności do pracy.
Sąd Apelacyjny wskazał, że zgodnie z art. 57 ust. 1 ustawy o emeryturach i
rentach renta z tytułu niezdolności do pracy przysługuje ubezpieczonemu, który speł-
nił łącznie warunki niezdolności do pracy (pkt 1), wymaganego okresu składkowego i
nieskładkowego (pkt 2) oraz powstania niezdolności do pracy w okresach wymienio-
nych w pkt 3. W myśl art. 57 ust. 2, pkt 3 ustępu 1 tego artykułu nie stosuje się do
3
ubezpieczonego, który udowodnił okres składkowy i nieskładkowy wynoszący co
najmniej 20 lat dla kobiety lub 25 lat dla mężczyzny oraz jest całkowicie niezdolny do
pracy. Przepis ten wyłącza nie tylko przesłanki do uzyskania świadczenia rentowego
określone w art. 57 ust. 1 pkt 3 ustawy, ale także wymóg posiadania okresów skład-
kowych i nieskładkowych, o których stanowi art. 57 ust. 1 pkt 2. W tym zakresie Sąd
drugiej instancji powołał się na uchwałę składu siedmiu sędziów Sądu Najwyższego
z dnia 23 marca 2006 r., I UZP 5/05 (OSNP 2006 nr 19-20, poz. 305), w której wyra-
żony został pogląd, że renta z tytułu niezdolności do pracy przysługuje ubezpieczo-
nemu, który udowodnił okres składkowy i nieskładkowy wynoszący co najmniej 20 lat
dla kobiety i co najmniej 25 lat dla mężczyzny oraz jest całkowicie niezdolny do pracy
(art. 57 ust. 2 ustawy emerytalnej), bez potrzeby wykazywania przewidzianego w art.
58 ust. 2 tej ustawy pięcioletniego okresu składkowego i nieskładkowego przypada-
jącego w ciągu ostatniego dziesięciolecia przed zgłoszeniem wniosku o rentę lub
przed dniem powstania niezdolności do pracy.
Bezsporne jest, że wnioskodawczyni posiada 20 lat okresów składkowych i
nieskładkowych oraz była całkowicie niezdolna do pracy od 16 października 2003 r.
Oznacza to, że ze wskazaną datą spełniła ona wszystkie warunki niezbędne do przy-
znania jej świadczenia rentowego. Zgodnie z art. 129 ust. 1 ustawy o emeryturach i
rentach świadczenia wypłaca się poczynając od dnia powstania prawa do tych
świadczeń, nie wcześniej jednak niż od miesiąca, w którym zgłoszono wniosek lub
wydano decyzję z urzędu. Dalsze zmiany zakresu niezdolności do pracy pozostają
bez znaczenia dla istnienia prawa do renty, gdyż w myśl art. 107 ustawy, prawo do
świadczeń uzależnionych od niezdolności do pracy oraz wysokość tych świadczeń
ulega zmianie, jeżeli w wyniku badania lekarskiego, przeprowadzonego na wniosek
lub z urzędu, ustalono zmianę stopnia niezdolności do pracy, brak tej niezdolności
lub jej ponowne powstanie. Tym samym poprawa stanu zdrowia wnioskodawczyni,
prowadząca do uznania jej za częściowo niezdolną do pracy, będzie miała wpływ wy-
łącznie na wysokość przyznanej jej renty. Z tych względów renta z tytułu całkowitej
niezdolności do pracy powinna być jedynie zmieniona od dnia 1 lutego 2005 r. na
rentę z tytułu częściowej niezdolności do pracy.
W skardze kasacyjnej od powyższego wyroku organ rentowy zarzucił narusze-
nie prawa materialnego przez błędne zastosowanie wykładni przepisów art. 57 ust. 2
w związku z art. 58 ust. 2 ustawy o emeryturach i rentach dokonanej przez Sąd Naj-
wyższy w uchwale składu siedmiu sędziów z dnia 23 marca 2006 r., I UZP 5/05 i
4
przyznanie wnioskodawczyni prawa do renty okresowej z tytułu częściowej niezdol-
ności do pracy po okresie, w którym przysługiwało jej prawo do renty z tytułu całko-
witej niezdolności do pracy.
Wskazując na powyższy zarzut skarżący wniósł o uchylenie zaskarżonego
wyroku w części obejmującej prawo do renty z tytułu częściowej niezdolności do
pracy od 1 lutego do 30 czerwca 2005 r. i oddalenie w tym zakresie apelacji wnio-
skodawczyni od wyroku Sądu pierwszej instancji.
W uzasadnieniu skargi kasacyjnej podniesiono, że istnienie w ustawie emery-
talnej art. 57 ust. 1 pkt 1 - 3 i jego stosowanie do ubezpieczonych, którzy stali się
częściowo niezdolni do pracy, nie zostało podważone w powołanej wyżej uchwale z
dnia 23 marca 2006 r. Brak jest również podstaw do przyjęcia, że art. 107 ustawy nie
stanowi podstawy ustania prawa do renty w razie utraty przez ubezpieczonego zdol-
ności do jakiejkolwiek pracy po okresie pobierania świadczenia, a ma wpływać jedy-
nie na jego wysokość.
Sąd Najwyższy zważył, co następuje:
Przepis art. 57 ust. 1 pkt 1-3 ustawy z dnia 17 grudnia 1998 r. o emeryturach i
rentach z Funduszu Ubezpieczeń Społecznych określa warunki nabycia przez ubez-
pieczonego prawa do renty, ustanawiając wymóg ich łącznego spełnienia. Warun-
kami tymi są: 1) niezdolność ubezpieczonego do pracy (całkowita lub częściowa); 2)
posiadanie wymaganego okresu składkowego i nieskładkowego w rozumieniu art. 58
ust. 1-3 ustawy; 3) powstanie niezdolności do pracy w enumeratywnie wymienionych
okresach, albo nie później niż w ciągu 18 miesięcy od ich ustania. Przepis art. 57
ustawy emerytalnej określa w ust. 1 przesłanki prawa do renty w ogólności, w odróż-
nieniu od ust. 2 tego artykułu, który wyodrębnia spośród osób niezdolnych do pracy
tych ubezpieczonych, którzy nie spełniają określonego w art. 58 ust. 2 tej ustawy wa-
runku posiadania 5-letniego okresu zatrudnienia w ciągu ostatniego dziesięciolecia
przed zgłoszeniem wniosku o rentę lub przed dniem powstania niezdolności do
pracy, a także ustanowionego w art. 57 ust. 1 pkt 3 warunku powstania niezdolności
do pracy w określonych w nim okresach, albo nie później niż w ciągu 18 miesięcy od
ustania tych okresów (por. powołaną wyżej uchwałę składu siedmiu sędziów Sądu
Najwyższego z dnia 22 marca 2006 r., I UZP 5/06). Pomimo niespełnienia wskaza-
nych przesłanek, osoby te nabywają prawo do renty z tytułu niezdolności do pracy po
5
spełnieniu dwóch warunków, po pierwsze - legitymowania się co najmniej 20-letnim
okresem zatrudnienia dla kobiet i 25-letnim okresem zatrudnienia dla mężczyzn i po
drugie - istnienia całkowitej niezdolności do pracy. Oznacza to, że w przypadku tych
ubezpieczonych do nabycia prawa do renty nie jest wystarczające spełnienie wymo-
gu niezdolności do pracy w ogóle, lecz wymagane jest spełnienie przesłanki kwalifi-
kowanej, a mianowicie istnienie całkowitej niezdolności do pracy. Oznacza to rów-
nież, że warunki prawa do renty dla tych osób nie są określone w art. 57 ust. 1, ale w
art. 57 ust. 2 ustawy o emeryturach i rentach. Taka wykładnia została także dokona-
na w powołanej przez Sąd drugiej instancji oraz skarżącego uchwale składu siedmiu
sędziów Sądu Najwyższego z dnia 23 marca 2006 r., I UZP 5/05, w uzasadnieniu
której stwierdzono, że art. 57 ustawy emerytalnej składa się z dwóch części nie tylko
w znaczeniu formalnym, ale również merytorycznym. Przepis ust. 2 tego artykułu w
sposób szczególny w porównaniu do przesłanek (warunków) przewidzianych w ust. 1
określa przesłanki prawa do renty. Otwarcie drogi do uzyskania tego prawa dla nowej
kategorii osób nie powoduje niebezpieczeństwa naruszenia dotychczasowego sys-
temu ubezpieczenia rentowego ze względu na surowe warunki uzyskania prawa do
renty, którymi są długi staż pracy, równy wymaganiom uzyskania prawa do emerytu-
ry oraz wymóg istnienia u ubezpieczonego całkowitej niezdolności do pracy. Sąd
Najwyższy zwrócił przy tym uwagę, iż ust. 2 został dodany do art. 57 ustawy emery-
talnej ustawą z dnia 27 czerwca 2003 r. o rencie socjalnej (Dz.U. Nr 135, poz. 1268
ze zm.), a intencją ustawodawcy było przeniesienie sytuacji osób z długim stażem
ubezpieczeniowym i całkowicie niezdolnych do pracy ze statusu ubiegających się o
świadczenia przyznawane w drodze wyjątku, w oparciu o uznanie Prezesa Zakładu
Ubezpieczeń Społecznych, do statusu osób mających prawo podmiotowe do renty.
W uzasadnieniu projektu ustawy o rencie socjalnej stwierdzono przy tym, że posze-
rzenie kręgu osób uprawnionych do renty z tytułu całkowitej niezdolności do pracy „w
istocie nie zwiększy wydatków z budżetu państwa”.
Przy rozumieniu całkowitej niezdolności do pracy jako określonego w art. 57
ust. 2 ustawy emerytalnej warunku, od spełnienia którego zależy nabycie prawa do
renty, a nie jedynie jako stopnia niezdolności do pracy (stanowiącej wymóg prawa do
renty określony art. 57 ust. 1 pkt 1 tej ustawy), którego zmiana powoduje tylko
zmianę wysokości świadczenia na podstawie art. 107 tej ustawy, oczywiste się staje,
że ustanie tego warunku oznacza ustanie prawa do świadczenia rentowego z mocy
art. 101 pkt 1 ustawy. Zgodnie bowiem z tym przepisem prawo do świadczeń ustaje,
6
gdy ustanie którykolwiek z warunków wymaganych do uzyskania tego prawa. Jeżeli
więc prawo do renty powstało przy spełnieniu szczególnych wymogów określonych w
art. 57 ust. 2 ustawy o emeryturach i rentach, w tym wymogu istnienia całkowitej nie-
zdolności do pracy, to ustanie tego warunku wskutek zmiany stopnia niezdolności do
pracy z całkowitej na częściową powoduje ustanie prawa do świadczenia rentowego.
Odpada bowiem jeden z warunków, od spełnienia którego prawo to jest uzależnione.
Zgodnie z art. 59 ustawy o emeryturach i rentach, osobie, której niezdolność
do pracy jest trwała - przysługuje renta stała (ust. 1 pkt 1), zaś osobie której niezdol-
ność do pracy jest okresowa - przysługuje renta okresowa (ust. 1 pkt 2). Prawo do
renty stałej lub okresowej może ustać w warunkach określonych w art. 101 pkt 1 w
związku z art. 107 ustawy z powodu odzyskania zdolności do pracy, a w przypadku
renty, do której prawo powstało w warunkach określonych w art. 57 ust. 2 - również w
przypadku zmiany stopnia niezdolności do pracy z całkowitej na częściową. Ponadto
prawo uzależnione od okresowej niezdolności do pracy ustaje z upływem okresu, na
jaki to świadczenie przyznano (art. 102 ust. 1). Jeżeli więc po upływie okresu na jaki
przyznano świadczenie rentowe przy spełnieniu przesłanek z art. 57 ust. 2 ustawy
emerytalnej doszło do zmiany stopnia niezdolności do pracy z całkowitej na częścio-
wą, to brak jest podstaw do przyznania tego świadczenia na kolejny okres. Prawo do
renty utracone wskutek odzyskania zdolności do pracy lub zmiany stopnia niezdolno-
ści do pracy z całkowitej na częściową będzie podlegało przywróceniu na podstawie
art. 61 ustawy, jeżeli ubezpieczony ponownie stanie się trwale lub okresowo całkowi-
cie niezdolny do pracy w ciągu 18 miesięcy od ustania prawa do renty.
Sąd drugiej instancji przyjął, że prawo do renty z tytułu częściowej niezdolno-
ści do pracy stanowiło kontynuację przysługującego wnioskodawczyni prawa do
renty z tytułu całkowitej niezdolności do pracy. Kierując się normą zawartą w art. 107
ustawy emerytalnej Sąd ten uznał, że zmiana stopnia niezdolności do pracy powo-
duje jedynie zmianę wysokości świadczenia, gdyż nie ustały warunki określone w art.
57 ust. 1 tej ustawy. Tymczasem - przy uwzględnieniu niekwestionowanego w skar-
dze kasacyjnej stanowiska Sądu Apelacyjnego odnośnie do kontynuacji renty -
norma art. 107 ustawy o emeryturach i rentach winna być rozpatrywana przy
uwzględnieniu wymogów ustanowionych w art. 57 ust. 2 tej ustawy, których - wobec
odpadnięcia przesłanki całkowitej niezdolności do pracy - wnioskodawczyni nie speł-
nia.
7
Z powyższych względów Sąd Najwyższy orzekł jak w wyroku na podstawie
art. 39816
zdanie pierwsze k.p.c.
========================================