Pełny tekst orzeczenia

WYROK

W IMIENIU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

Dnia 4 stycznia 2019 roku

Sąd Rejonowy w Chełmie II Wydział Karny w składzie:

Przewodniczący: Sędzia Sądu Rejonowego Małgorzata Kotuła

Protokolant: st. sekr. sąd. Jolanta Pawelec, N. L., st. sekr. sąd. E. S., st. sekr. sąd. K. D., st. sekr. sąd. E. K., S. M., I. R., T. B.,

w obecności Prokuratora: Hanny Majewskiej, L. W., W. T., M. C., L. K.,

po rozpoznaniu na rozprawie w dniu 3 grudnia, 17 grudnia 2013 roku, 20 lutego 28 lutego, 22 maja, 19 sierpnia, 4 listopada, 27 listopada 2014 roku, 17 lutego, 23 lutego, 9 marca, 12 maja, 2 czerwca, 22 czerwca, 31 sierpnia, 29 września, 6 października, 4 listopada, 8 grudnia 2015 roku, 9 lutego, 1 marca, 24 maja, 23 listopada 2016 roku, 13 stycznia, 17 lutego 2017 roku, 28 lutego, 17 kwietnia, 5 czerwca, 10 lipca, 2 października, 23 listopada 2018 roku oraz 4 stycznia 2019 roku

sprawy:

1. M. B. syna R. i J. z domu W., urodzonego (...) w C.

oskarżonego o to, że:

w dniu 5 grudnia 2007r. w C., dopuścił się manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawarcie jednej transakcji "sam ze sobą" opiewającej na 13.337 sztuk tych akcji na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...), prowadzonym przez (...) S.A., w której stroną kupna i sprzedaży był on sam, a które to transakcje w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji o ponad 13%, czym wprowadził w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tego instrumentu finansowego,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi"

2. J. B. syna T. i S. z domu P., urodzonego (...) w K.

oskarżonego o to, że:

w dniach 8 listopada 2007r. i 3 grudnia 2007r. w T., działając w krótkich odstępach czasu oraz ze z góry powziętym zamiarem, dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawieranie transakcji "sam ze sobą" na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...), prowadzonym przez (...) S.A., i tak:

- w dniu 8 listopada 2007r. zawarł 8 transakcji "sam ze sobą" opiewających na 68.000 sztuk akcji (...) S.A.,

- w dniu 3 grudnia 2007r. zawarł 2 transakcje "sam ze sobą" na 18.000 sztuk akcji (...) S.A., co stanowiło 33% dziennego obrotu, w których to transakcjach sam był stroną kupna oraz sprzedaży, i które w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu akcji (...) S.A., czym wprowadził w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tych instrumentów finansowych,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 kk

3. W. B. syna A. i M. z domu C., urodzonego (...) w S.

oskarżonego o to, że:

w dniach 22 listopada 2007r., 6 grudnia 2007r. oraz 10 grudnia 2007r. w C., działając w krótkich odstępach czasu oraz ze z góry powziętym zamiarem dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawieranie transakcji "sam ze sobą" na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...) prowadzonym przez (...) S.A., i tak:

- w dniu 22 listopada 2007r. zawarł 1 transakcję "sam ze sobą" na 100.000 sztuk akcji (...) S.A.,

- w dniu 6 grudnia 2007r. zawarł 3 transakcje "sam ze sobą" na 2.915 sztuk akcji (...) S.A.,

- w dniu 10 grudnia 2007r. zawarł 1 transakcję "sam ze sobą" na 2.000 sztuk akcji (...) S.A., w których sam był stroną kupna i sprzedaży, i które to transakcje w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji, czym wprowadził w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tego instrumentu finansowego,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 kk

4. B. J. z domu H. córki R. i M. z domu A., urodzonego (...) w C.

oskarżonej o to, że:

w dniach 3 października 2007r. i 22 listopada 2007r. w C., działając w krótkich odstępach czasu, ze z góry powziętym zamiarem, dokonała manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawieranie transakcji "sam ze sobą" na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...) prowadzonym przez (...) S.A., i tak:

- w dniu 3 października 2007r. zawarła 2 transakcje "sam ze sobą" opiewające na 7.000 sztuk akcji (...) S.A., co stanowiło ponad 10% dziennego obrotu,

- w dniu 22 listopada 2007r. zawarła 3 transakcje "sam ze sobą" na 8.000 sztuk akcji (...) S.A., w których sama była stroną kupna i sprzedaży, i które to transakcje w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji, czym wprowadziła w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tego instrumentu finansowego,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 kk

5. Z. J. (1) z domu P. córki J. i J. z domu D., urodzonej (...) w C.

oskarżonej o to, że:

w dniach 3 października 2007r. i 5 grudnia 2007r. w C., działając w krótkich odstępach czasu, ze z góry powziętym zamiarem, dokonała manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawieranie transakcji "sam ze sobą" na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...) prowadzonym przez (...) S.A., i tak:

- w dniu 3 października 2007r. zawarła l transakcję "sam ze sobą" opiewającą na 12.000 sztuk akcji (...) S.A., co stanowiło ponad 18% dziennego obrotu,

- w dniu 5 grudnia 2007r. zawarła 8 transakcji "sam ze sobą" na 14.679 sztuk akcji (...) S.A., co stanowiło prawie 15% dziennego obrotu, w których to transakcjach sama była stroną kupna i sprzedaży, i które w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji, czym wprowadziła w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tego instrumentu finansowego,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 kk

6. A. K. syna T. i A. z domu K., urodzonego (...) w P.

oskarżonego o to, że:

w dniach 6 grudnia 2007r., 7 grudnia 2007r. i 10 grudnia 2007r. w P., jako pełnomocnik do rachunku inwestycyjnego A. D. o nr (...) prowadzonego w (...) S.A., działając w krótkich odstępach czasu, ze z góry powziętym zamiarem, dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawieranie transakcji "sam ze sobą" na rzecz A. D. i na jej rachunku inwestycyjnym, i tak:

- w dniu 6 grudnia 2007r. zawarł 1 transakcję "sam ze sobą" opiewającą na 2.000 sztuk akcji (...) S.A., co stanowiło ponad 4% dziennego obrotu,

- w dniu 7 grudnia 2007r. zawarł 6 transakcji "sam ze sobą" na 12.000 sztuk akcji (...) S.A., co stanowiło ponad 79% dziennego obrotu,

- w dniu 10 grudnia 2007r. zawarł 3 transakcje "sam ze sobą" opiewające na 4.000 sztuk akcji (...) S.A., co stanowiło ponad 17% dziennego obrotu, w których to transakcjach sam był stroną kupna i sprzedaży, i które w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji, czym wprowadził w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tych instrumentów finansowych,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 kk

7. J. K. (1) syna C. i J. z domu A., urodzonego (...) w C.

oskarżonego o to, że:

w dniach 26 października 2007r. i 16 listopada 2007r. w C., jako pełnomocnik do rachunku inwestycyjnego A. T. o nr (...) prowadzonego w (...) S.A., działając w krótkich odstępach czasu ze z góry powziętym zamiarem, dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawieranie transakcji "sam ze sobą" na rzecz A. T. i na jego rachunku inwestycyjnym, i tak:

- w dniu 26 października 2007r. zawarł 3 transakcje "sam ze sobą" opiewające na 64.821 sztuk akcji, co stanowiło 48% dziennego obrotu,

- w dniu 16 listopada 2007r. zawarł 2 transakcje "sam ze sobą" opiewające na 64.821 sztuk akcji (...) S.A.

w których to transakcjach sam był stroną kupna i sprzedaży, i które w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji, czym wprowadził w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tego instrumentu finansowego,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 kk

8. J. J. (3) z domu A. córki S. i J. z domu J., urodzonej (...) w H.

oskarżonej o to, że:

w dniach 3 października 2007r. i 15 listopada 2007r. w C., działając w krótkich odstępach czasu, ze z góry powziętym zamiarem, dokonała manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawieranie transakcji "sam ze sobą" na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...) prowadzonym przez (...) S.A., i tak

- w dniu 3 października 2007r. zawarła 3 transakcje "sam ze sobą" opiewające na 24.852 sztuki akcji (...) S.A., co stanowiło prawie 38% dziennego obrotu,

- w dniu 15 listopada 2007r. zawarła 5 transakcji "sam ze sobą" opiewające na 24.852 sztuki akcji (...) S.A., co stanowiło ponad 21 % dziennego obrotu, w których to transakcjach sama była stroną kupna i sprzedaży, i które w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji, czym wprowadziła w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tego instrumentu finansowego,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi" w zw. z art. 12 kk

9. H. K. z domu S. córki S. i S. z domu P., urodzonej (...) w C.

oskarżonej o to, że:

I. w dniach 8 listopada 2007r. i 22 listopada 2007r. w C., działając w krótkich odstępach czasu, ze z góry powziętym zamiarem, dokonała manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawieranie transakcji "sam ze sobą" na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...) prowadzonym przez (...) S.A., i tak:

- w dniu 8 listopada 2007r. zawarła 5 transakcji "sam ze sobą" opiewających na 11.400 sztuk akcji (...) S.A.,

- w dniu 22 listopada 2007r. zawarła 5 transakcji "sam ze sobą" opiewających na 9.330 sztuk akcji (...) S.A., w których to transakcjach sama była stroną kupna i sprzedaży akcji, i które w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji, czym wprowadziła w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tego instrumentu finansowego,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 kk

II. w dniach 8 listopada 2007r. i 22 listopada 2007r. w C., jako pełnomocnik do rachunku inwestycyjnego swojej siostry I. S. o numerze (...) prowadzonego w (...) S.A., działając w krótkich odstępach czasu ze z góry powziętym zamiarem, dokonała manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawieranie transakcji „sam ze sobą" na rzecz I. S. i na jej rachunku inwestycyjnym, i tak:

- w dniu 8 listopada 2007r. zawarła transakcję "sam ze sobą" opiewającą na
4.600 sztuk akcji (...) S.A.

- w dniu 22 listopada 2007r. zawarła 2 transakcje "sam ze sobą" opiewające na 4.600 sztuk akcji (...) S.A., w których sama była stroną kupna i sprzedaży, i które w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji, czym wprowadziła w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tego instrumentu finansowego,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 kk

10. P. M. syna R. i L. z domu K., urodzonego (...) w O.

oskarżonego o to, że:

w dniu 9 listopada 2007r. w C., dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawarcie jednej transakcji "sam ze sobą" opiewającej na 3.500 sztuk akcji na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...) prowadzonym przez (...) S.A., w której sam był stroną kupna i sprzedaży, a która to transakcja w sposób sztuczny wpływała na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji, czym wprowadził w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tego instrumentu finansowego,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi

11. A. M. syna J. i I. z domu W., urodzonego (...) w W.

oskarżonego o to, że:

w dniach 8 listopada 2007r., 21 listopada 2007r. i 22 listopada 2007r. w C., działając w krótkich odstępach czasu, ze z góry powziętym zamiarem, dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawieranie transakcji "sam ze sobą" na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...) prowadzonym przez (...) S.A., i tak

- w dniu 8 listopada 2007r. zawarł 29 transakcji "sam ze sobą" opiewających na 598.600 sztuk akcji (...) S.A., co stanowiło 79% dziennego obrotu, 14

- w dniu 21 listopada 2007r. zawarł 25 transakcji "sam ze sobą" opiewających na 300.000 sztuk akcji (...) S.A.,

- w dniu 22 listopada 2007r. zawarł 28 transakcji "sam ze sobą" na 300.000 sztuk akcji (...) S.A., co stanowiło 3/4 dziennego obrotu, w których to transakcjach sam był stroną kupna i sprzedaży, i które w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji, czym wprowadził w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tego instrumentu finansowego,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. l ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 kk

12. A. T. syna S. i K. z domu C., urodzonego (...) w C.

oskarżonego o to, że:

w dniach 6 listopada 2007r. i 16 listopada 2007r. w C., jako pełnomocnik do rachunku inwestycyjnego swojej żony M. T. o nr (...) (pierwotny numer (...)) w (...) S.A., działając w krótkich odstępach czasu, ze z góry powziętym zamiarem, dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S.A. notowanej na Giełdzie (...) S.A. poprzez zawieranie transakcji "sam ze sobą" na rzecz M. T. i na jej rachunku inwestycyjnym, i tak:

- w dniu 6 listopada 2007r. zawarł 4 transakcje "sam ze sobą" opiewające na 95.740 sztuk akcji (...) S.A., co stanowiło ponad 95% dziennego obrotu akcjami,

- w dniu 16 listopada 2007r. zawarł 3 transakcje "sam ze sobą" opiewające na 95.740 sztuk akcji (...) S.A., co stanowiło ponad 36% dziennego obrotu akcjami,

w których to transakcjach sam był stroną kupna i sprzedaży, i które w sposób sztuczny wpływały na podwyższenie dziennego wolumenu obrotu tych akcji, czym wprowadził w błąd pozostałych inwestorów co do rzeczywistego popytu i podaży tego instrumentu finansowego,

tj. o przestępstwo z art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 kk

I. Ustalając, że o skarżony M. B. w dniu 5 grudnia 2007 roku w C., dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie jednej transakcji na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...), prowadzonym przez (...) Banku (...) S. A. w W. ( (...) S. A. w W.), której przedmiotem było 13.337 sztuk tych akcji, w której stroną kupującą i sprzedającą był on sam, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", która to transakcja mogła stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnił czyn wyczerpujący dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi, na podstawie art. 66 § 1 i 2 k.k. oraz art. 67 § 1 k.k. postępowanie karne wobec M. B. warunkowo umarza na okres próby wynoszący 2 (dwa) lata;

II. na podstawie art. 67 § 3 k.k. w zw. z art. 39 pkt 7 k.k. i art. 43a § 1 k.k. orzeka od M. B. świadczenie pieniężne w kwocie 5.000 zł (pięć tysięcy złotych) na rzecz Funduszu Pomocy Pokrzywdzonym oraz Pomocy Postpenitencjarnej;

III. ustalając, że oskarżony P. M. w dniu 9 listopada 2007 roku w C., dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie jednej transakcji na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...), prowadzonym przez (...) Banku (...) S. A. w W. ( (...) S. A. w W.), której przedmiotem było 3.500 sztuk tych akcji, w której stroną kupującą i sprzedającą był on sam, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", która to transakcja mogła stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnił czyn wyczerpujący dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi, na podstawie art. 66 § 1 i 2 k.k. oraz art. 67 § 1 k.k. postępowanie karne wobec P. M. warunkowo umarza na okres próby wynoszący 2 (dwa) lata;

IV. na podstawie art. 67 § 3 k.k. w zw. z art. 39 pkt 7 k.k. i art. 43a § 1 k.k. orzeka od P. M. świadczenie pieniężne w kwocie 3.000 zł (trzy tysiące złotych) na rzecz Funduszu Pomocy Pokrzywdzonym oraz Pomocy Postpenitencjarnej;

V. oskarżonego J. B. uznaje za winnego tego, że w dniach 8 listopada 2007 roku i 3 grudnia 2007 roku w T., działając w krótkich odstępach czasu, w wykonaniu z góry powziętego zamiaru, dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie transakcji na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...), prowadzonym przez (...) Banku (...) S. A. w W., których przedmiotem było łącznie 86.000 sztuk tych akcji, w których stroną kupującą i sprzedającą był on sam, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", przy czym w dniu 8 listopada 2007 roku zawarł 8 takich transakcji obejmujących łącznie 68.000 sztuk akcji (...) S. A., zaś w dniu 3 grudnia 2007 roku zawarł 2 takie transakcje obejmujące łącznie 18.000 sztuk akcji (...) S. A., które to transakcje mogły stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnienia czynu wyczerpującego dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 k.k. i za ten czyn, na podstawie art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi wymierza mu karę grzywny w wysokości 15.000 zł (piętnaście tysięcy złotych);

VI. oskarżonego W. B. uznaje za winnego tego, że w dniach 6 grudnia 2007 roku oraz 10 grudnia 2007 roku w C., działając w krótkich odstępach czasu, w wykonaniu z góry powziętego zamiaru, dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie transakcji na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...), prowadzonym przez (...) Banku (...) S. A. w W. ( (...) S. A. w W.), których przedmiotem było łącznie 4.915 sztuk tych akcji, w których stroną kupującą i sprzedającą był on sam, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", przy czym w dniu 6 grudnia 2007 roku zawarł trzy takie transakcje obejmujące łącznie 2.915 sztuk akcji (...) S. A., zaś w dniu 10 grudnia 2007 roku zawarł jedną taką transakcję obejmującą 2.000 sztuk akcji (...) S. A., które to transakcje mogły stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnienia czynu wyczerpującego dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 k.k. i za ten czyn, na podstawie art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi wymierza mu karę grzywny w wysokości 8.000 zł (osiem tysięcy złotych);

VII. oskarżoną B. J. uznaje za winną tego, że w dniach 3 października 2007 roku i 22 listopada 2007 roku w C., działając w krótkich odstępach czasu, w wykonaniu z góry powziętego zamiaru, dokonała manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie transakcji na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...), prowadzonym przez (...) Banku (...) S. A. w W. ( (...) S. A. w W.), których przedmiotem było łącznie 15.000 sztuk tych akcji, w których stroną kupującą i sprzedającą była ona sama, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", przy czym w dniu 3 października 2007 roku zawarła dwie takie transakcje obejmujące łącznie 7.000 sztuk akcji (...) S. A., zaś w dniu 22 listopada 2007 roku zawarła trzy takie transakcje obejmujące 8.000 sztuk akcji (...) S. A., które to transakcje mogły stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy , tj. popełnienia czynu wyczerpującego dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 k.k. i za ten czyn, na podstawie art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi wymierza jej karę grzywny w wysokości 10.000 zł (dziesięć tysięcy złotych);

VIII. oskarżoną Z. J. (2) uznaje za winną tego, że w dniach 3 października 2007 roku i 5 grudnia 2007 roku w C., działając w krótkich odstępach czasu, w wykonaniu z góry powziętego zamiaru, dokonała manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie transakcji na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...), prowadzonym przez (...) Banku (...) S.A. w W. ( (...) S. A. w W.), których przedmiotem było łącznie 26.679 sztuk tych akcji, w których stroną kupującą i sprzedającą była ona sama, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", przy czym w dniu 3 października 2007 roku zawarła jedną taką transakcję obejmującą łącznie 12.000 sztuk akcji (...) S. A., zaś w dniu 5 grudnia 2007 roku zawarła osiem takich transakcji obejmujących łącznie 14.679 sztuk akcji (...) S.A., które to transakcje mogły stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnienia czynu wyczerpującego dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 k.k. i za ten czyn, na podstawie art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi wymierza jej karę grzywny w wysokości 12.000 zł (dwanaście tysięcy złotych);

IX. oskarżonego A. K. uznaje za winnego tego, że w dniach 6 grudnia 2007 roku, 7 grudnia 2007 roku i 10 grudnia 2007 roku w P., jako pełnomocnik do rachunku inwestycyjnego A. D. o nr (...) prowadzonego przez (...) Banku (...) S. A. w W. ( (...) S. A. w W.), działając w krótkich odstępach czasu, w wykonaniu z góry powziętego zamiaru, dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie transakcji na rzecz A. D. i na jej rachunku inwestycyjnym, których przedmiotem było łącznie 18.000 sztuk tych akcji, w których stroną kupującą i sprzedającą był on sam, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", przy czym w dniu 6 grudnia 2007 roku zawarł jedną taką transakcję obejmującą 2.000 sztuk akcji (...) S. A., w dniu 7 grudnia 2007 roku zawarł sześć takich transakcji obejmujących łącznie 12.000 sztuk akcji (...) S. A., zaś w dniu 10 grudnia 2007 roku zawarł trzy takie transakcje obejmujące w sumie 4.000 sztuk akcji (...) S. A., które to transakcje mogły stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnienia czynu wyczerpującego dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 k.k. i za ten czyn, na podstawie art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi wymierza mu karę grzywny w wysokości 10.000 zł (dziesięć tysięcy złotych);

X. oskarżonego J. K. (1) uznaje za winnego tego że, w dniach 26 października 2007 roku i 16 listopada 2007 roku w C., jako pełnomocnik do rachunku inwestycyjnego A. T. o nr (...) prowadzonego przez (...) Banku (...) S. A. w W. ( (...) S. A. w W.), działając w krótkich odstępach czasu, w wykonaniu z góry powziętego zamiaru, dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie transakcji na rzecz A. T. i na jego rachunku inwestycyjnym, których przedmiotem było łącznie 129.642 sztuk tych akcji, w których stroną kupującą i sprzedającą był on sam, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", przy czym w dniu w dniu 26 października 2007 roku zawarł trzy takie transakcje obejmujące łącznie 64.821 sztuk akcji (...) S. A., zaś w dniu 16 listopada 2007 roku zawarł dwie takie transakcje obejmujące w sumie 64.821 sztuk akcji (...) S. A., które to transakcje mogły stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnienia czynu wyczerpującego dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 k.k. i za ten czyn, na podstawie art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi wymierza mu karę grzywny w wysokości 18.000 zł (osiemnaście tysięcy złotych);

XI. oskarżoną J. K. (2) uznaje za winną tego, że w dniach 3 października 2007 roku i 15 listopada 2007 roku w C., działając w krótkich odstępach czasu, w wykonaniu z góry powziętego zamiaru, dokonała manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie transakcji na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...), prowadzonym przez (...) Banku (...) S. A. w W. ( (...) S. A. w W.), których przedmiotem było łącznie 49.704 sztuk tych akcji, w których stroną kupującą i sprzedającą była ona sama, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", przy czym w dniu 3 października 2007 roku zawarła 3 takie transakcje obejmujące łącznie 24.852 sztuki akcji (...) S. A., zaś w dniu 15 listopada 2007 roku zawarła pięć takich transakcji obejmujących łącznie 24.852 sztuki akcji (...) S. A., które to transakcje mogły stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnienia czynu wyczerpującego dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 k.k. i za ten czyn, na podstawie art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi wymierza jej karę grzywny w wysokości 12.000 zł (dwanaście tysięcy złotych);

XII. oskarżoną H. K. uznaje za winną tego, że:

–

w dniach 8 listopada 2007 roku i 22 listopada 2007 roku w C., działając w krótkich odstępach czasu, w wykonaniu z góry powziętego zamiaru, dokonała manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie transakcji na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...) prowadzonym przez (...) Banku (...) S. A. w W. ( (...) S. A. w W.), których przedmiotem było łącznie 20.730 sztuk tych akcji, w których stroną kupującą i sprzedającą była ona sama, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", przy czym w dniu 8 listopada 2007 roku zawarła pięć takich transakcji obejmujących łącznie 11.400 sztuk akcji (...) S. A., zaś w dniu 22 listopada 2007 roku zawarła cztery takie transakcje obejmujące łącznie 9.330 sztuk akcji (...) S. A., które to transakcje mogły stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnienia czynu wyczerpującego dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 k.k.;

–

w dniach 8 listopada 2007 roku i 22 listopada 2007 roku w C., jako pełnomocnik do rachunku inwestycyjnego swojej siostry I. S. o nr (...) prowadzonego przez (...) Banku (...) S. A. w W. ( (...) S. A. w W.), działając w krótkich odstępach czasu, w wykonaniu z góry powziętego zamiaru, dokonała manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie transakcji na rzecz I. S. i na jej rachunku inwestycyjnym, których przedmiotem było łącznie 9.200 sztuk tych akcji, w których stroną kupującą i sprzedającą była ona sama, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", przy czym w dniu w dniu 8 listopada 2007 roku zawarła dwie takie transakcje obejmujące łącznie 4.600 sztuk akcji (...) S. A., zaś w dniu 22 listopada 2007 roku zawarła dwie takie transakcje obejmujące w sumie 4.600 sztuk akcji (...) S. A., które to transakcje mogły stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnienia czynu wyczerpującego dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 k.k., przy czym przyjmuje, że czyny te zostały popełnione w warunkach ciągu przestępstw z art. 91 § 1 k.k. i za to na podstawie art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 91 § 1 k.k. wymierza oskarżonej H. K. karę grzywny w wysokości 12.000 zł (dwanaście tysięcy złotych);

XIII. oskarżonego A. M. uznaje za winnego tego, że w dniach 8 listopada 2007 roku, 21 listopada 2007 roku oraz 22 listopada 2007 roku w C., działając w krótkich odstępach czasu, w wykonaniu z góry powziętego zamiaru, dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie transakcji na własnym rachunku inwestycyjnym o numerze (...), prowadzonym przez (...) Banku (...) S. A. w W. ( (...) S. A. w W.), których przedmiotem było łącznie 1.194.000 sztuk tych akcji, w których stroną kupującą i sprzedającą był on sam, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", przy czym w dniu 8 listopada 2007 roku zawarł trzydzieści takich transakcji obejmujące łącznie 598.600 sztuk akcji (...) S. A., w dniu 21 listopada 2007 roku zawarł dwadzieścia pięć takich transakcji obejmujących w sumie 296.000 sztuk akcji (...) S. A., zaś w dniu 22 listopada 2007 roku zawarł dwadzieścia siedem takich transakcji obejmujące łącznie 299.400 sztuk akcji (...) S. A., które to transakcje mogły stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnienia czynu wyczerpującego dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 k.k. i za ten czyn, na podstawie art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi wymierza mu karę grzywny w wysokości 50.000 zł (pięćdziesiąt tysięcy złotych);

XIV. oskarżonego A. T. uznaje za winnego tego że, w dniach 6 listopada 2007 roku i 16 listopada 2007 roku w C., jako pełnomocnik do rachunku inwestycyjnego swojej żony M. T. o nr (...) prowadzonego przez (...) Banku (...) S. A. w W. ( (...) S. A. w W.), działając w krótkich odstępach czasu, w wykonaniu z góry powziętego zamiaru, dokonał manipulacji instrumentami finansowymi w postaci akcji spółki (...) S. A. notowanej na Giełdzie (...) S. A. poprzez złożenie przeciwstawnych zleceń kupna i sprzedaży oraz zawarcie transakcji na rzecz M. T. i na jej rachunku inwestycyjnym, których przedmiotem było łącznie 191.480 sztuk tych akcji, w których stroną kupującą i sprzedającą był on sam, czyli tzw. transakcji "sam ze sobą", przy czym w dniu w dniu 6 listopada 2007 roku zawarł cztery takie transakcje obejmujące łącznie 95.740 sztuk akcji (...) S. A., zaś w dniu 16 listopada 2007 roku zawarł trzy takie transakcje obejmujące w sumie 95.740 sztuk akcji (...) S. A., które to transakcje mogły stworzyć fałszywy lub wprowadzający w błąd sygnał w zakresie popytu lub podaży na ten instrument finansowy, tj. popełnienia czynu wyczerpującego dyspozycję art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w zw. z art. 12 k.k. i za ten czyn, na podstawie art. 183 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi wymierza mu karę grzywny w wysokości 20.000 zł (dwadzieścia tysięcy złotych);

XV. zasądza od Skarbu Państwa na rzecz adwokata A. J. (Kancelaria Adwokacka w C.) kwotę 4.132,80 zł (cztery tysiące sto trzydzieści dwa złote osiemdziesiąt groszy) tytułem obrony oskarżonej Z. J. (2) wykonanej z urzędu;

XVI. zasądza od Skarbu Państwa na rzecz adwokata E. M. (Kancelaria Adwokacka w C.) kwotę 4.132,80 zł (cztery tysiące sto trzydzieści dwa złote osiemdziesiąt groszy) tytułem obrony oskarżonej H. K. wykonanej z urzędu;

XVII. na podstawie art. 629 k.p.k. w zw. z art. 627 k.p.k. zasądza od M. B. i P. M. na rzecz Skarbu Państwa kwoty po 100 (sto) złotych tytułem opłaty;

XVIII. na podstawie art. 627 k.p.k. zasądza na rzecz Skarbu Państwa od oskarżonych B. J. i A. K. kwoty po 1.000 zł (tysiąc złotych), od oskarżonych Z. J. (2), J. K. (2) i H. K. kwoty po 1.200 zł (tysiąc dwieście złotych), od oskarżonego J. B. kwotę 1.500 zł (tysiąc pięćset złotych), od oskarżonego W. B. kwotę 800 zł (osiemset złotych), od oskarżonego J. K. (1) kwotę 1.800 zł (tysiąc osiemset złotych, od oskarżonego A. M. kwotę 5.000 zł (pięć tysięcy złotych) oraz od oskarżonego A. T. kwotę 2.000 zł (dwa tysiące złotych) tytułem opłaty;

XIX. zasądza od oskarżonych M. B., P. M., B. J., A. K., Z. J. (2), J. K. (2), H. K., J. B., W. B., J. K. (1), A. M., A. T. kwoty po 1.000 zł (tysiąc złotych) tytułem części poniesionych wydatków, zaś na podstawie art. 624 § 1 k.p.k. zwalnia oskarżonych od ponoszenia wydatków w pozostałej części obciążając nimi Skarb Państwa.